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基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng),不得有( )等情形

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:春分 2019/09/04 09:24:38 字體:

單選題

基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng),不得有( )等情形。

Ⅰ.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平

Ⅱ.以高于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

Ⅲ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

Ⅳ.挪用基金銷售結(jié)算資金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?;痄N售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng),不得有下列情形:(1)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平;(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金;(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金;(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送;(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期;(6)挪用基金銷售結(jié)算資金;(7)本辦法第三十五條規(guī)定的情形;(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

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