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關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的自律管理要求,說法正確的是

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:春分 2019/07/01 09:18:50 字體:

單選題

關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的自律管理要求,說法正確的是()。

①證券公司作為運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定

②區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

③存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處

④區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)《規(guī)范》及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的自律管理要求。①②③④表述均正確。參見教材P405。

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