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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（?。?/h1>
來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯：春分 2019/03/28 10:04:42　字體：大 小

單選題

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（?。┣樾蜗?，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。

①經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為用戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告

②證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)

③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出建議或評(píng)價(jià)

④中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情況。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查執(zhí)業(yè)回避。①②③④均屬于應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避的情形。參見教材P285-286。

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