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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù)(11.20)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:春分 2018/11/20 10:12:34 字體:

根據(jù)《2018年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉,2018年12月份證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間為11月28日至12月2日,于12月1、2日考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段,快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧!

2019證券從業(yè)資格考試精選習(xí)題

單選題

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),證券公司的下列( )行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰的范圍。

A、未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

B、對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶

C、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D、對客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核

  

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