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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題:證券從業(yè)資格(5.11)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2018/05/11 09:27:32 字體:

2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕。根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2018年度證券從業(yè)資格考試計(jì)劃公告 》獲悉,2018年證券從業(yè)5月份考試臨近,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題?;A(chǔ)備考階段,快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧!

2018證券從業(yè)資格考試精選習(xí)題

組合型選擇題

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定,有下列( )情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)之前已向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托,為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

    

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