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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：財務顧問的監(jiān)管（11.15）
為助力2017年證券從業(yè)考試考生備考，正保會計網(wǎng)校已經開放了2017年證券從業(yè)資格考試招生入口。正保會計網(wǎng)校證券輔導老師提醒廣大考生及時報名備考，盡早進入復習狀態(tài)。以下是證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》第三章習題：財務顧問的監(jiān)管。2017年證券從業(yè)，讓我們揚帆起航！
單選題
財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的
Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導義務的
Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責任的
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查財務顧問的監(jiān)管。財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：（1）內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。（2）未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。（3）在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的。（4）未依法履行持續(xù)督導義務的。（5）未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的。（6）違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的。（7）違反保密制度或者未履行保密責任的。（8）采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的。（10）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
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