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為助力2017年證券從業(yè)考試考生備考,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校已經(jīng)開放了2017年證券從業(yè)資格考試招生入口。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校證券輔導(dǎo)老師提醒廣大考生及時(shí)報(bào)名備考,盡早進(jìn)入復(fù)習(xí)狀態(tài)。以下是證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》第三章習(xí)題:向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。2017年證券從業(yè),讓我們揚(yáng)帆起航!
單選題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事的活動(dòng)有( )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事下列活動(dòng):(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
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