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為助力2017年證券從業(yè)考試考生備考,正保會計網(wǎng)校已經(jīng)開放了2017年證券從業(yè)資格考試招生入口。正保會計網(wǎng)校證券輔導(dǎo)老師提醒廣大考生及時報名備考,盡早進(jìn)入復(fù)習(xí)狀態(tài)。以下是證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》第三章習(xí)題:證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。2017年證券從業(yè),讓我們揚帆起航!
單選題
保薦人的資格及其管理辦法由( )規(guī)定。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作;不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助;不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者,不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。
報考指南
學(xué)習(xí)計劃
考試大綱
高頻考點
科目特點及備考建議
習(xí)題精選
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