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備考信息
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單選題
證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位,所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續(xù)的,證券業(yè)協(xié)會將采?。?)等措施。
Ⅰ.談話提醒 Ⅱ.降職提醒
Ⅲ.責令整改 Ⅳ.行業(yè)內通報批評
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位,所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續(xù)的,證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責令整改、行業(yè)內通報批評等措施。
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