掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2017年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)拉開帷幕,基礎(chǔ)備考階段是整個學習過程中對知識點掌握的重要階段,跟小編一起來學習證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章習題:財務顧問主辦人應當具備的條件吧!
單選題
財務顧問主辦人應當具備的條件是最近( )未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
【正確答案】C
【答案解析】本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下:(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?。?)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
報考指南
學習計劃
考試大綱
高頻考點
科目特點及備考建議
習題精選
Copyright © 2000 - odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權(quán)所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號