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證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》試題：證券公司違規(guī)（1.17）
從業(yè)資格在手，進入券商無憂。2017年證券從業(yè)資格考試報名時間為1月13日-2月6日，考試倒計時39天，你開始備考了么？為幫助大家鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校特為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題，提早備考，考試無憂。
單項選擇題
證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
Ⅰ.合規(guī)負責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為
Ⅱ.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務(wù)之前已向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
Ⅲ.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
Ⅳ.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：（1）合規(guī)負責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為。（2）證券經(jīng)紀人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。（3）證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。（4）證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。
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