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證券《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》試題：財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)規(guī)范（1.17）
從業(yè)資格在手，進(jìn)入券商無(wú)憂。2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為1月13日-2月6日，考試倒計(jì)時(shí)39天，你開始備考了么？為幫助大家鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題，提早備考，考試無(wú)憂。
單項(xiàng)選擇題
持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)（ ），或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
【正確答案】C
【答案解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事；（3）最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；（5）在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；（6）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。
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