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2016證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題：投資主辦人
組合型選擇題
不得注冊為投資主辦人的情形有（ ）。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：（1）不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件；（2）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；（3）被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年；（4）未通過證券從業(yè)人員年檢；（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；（6）其他情形。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題，希望對廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://odtgfuq.cn），轉(zhuǎn)載請注明出處！
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