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組合型選擇題
證券投資顧問(wèn)和證券分析師變更注冊(cè)程序包括(?。?。
Ⅰ.提出變更請(qǐng)求 Ⅱ.對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料
Ⅳ.證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后,證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。變更注冊(cè)程序:(1)提出變更請(qǐng)求。(2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核。(3)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。(4)證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后,證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題,希望對(duì)廣大考生有所幫助!
注:本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校(http://www.odtgfuq.cn),轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處!
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