證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：基金銷售人員及從事代銷金融產品人員（12.17）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/12/17 09:20:04　字體：大小

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自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會計網校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~

單選題

基金銷售機構及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務，應當遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及基金合同、基金銷售協議等約定，不得有下列（?。┣樾?。

A、承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例

B、以低于成本的費用銷售基金

C、實施排他性、綁定性銷售安排

D、宣傳過往業(yè)績和近1年收益率

查看答案解析

【答案】

ABC

【解析】

本題考查基金銷售人員及從事代銷金融產品人員。根據《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形：（1）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（2）違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；（3）預測基金投資業(yè)績，或者宣傳預期收益率；（4）誤導投資人購買與其風險承擔能力不相匹配的基金產品；（5）未向投資人有效揭示實際承擔基金銷售業(yè)務的主體、所銷售的基金產品等重要信息，或者以過度包裝服務平臺、服務品牌等方式模糊上述重要信息；（6）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；（7）在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業(yè)務，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額；（8）未按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、招募說明書和基金份額發(fā)售公告規(guī)定的時間銷售基金，或者未按照規(guī)定公告即擅自變更基金份額的發(fā)售日期；（9）挪用基金銷售結算資金或者基金份額；違規(guī)利用基金份額轉讓等形式規(guī)避基金銷售結算資金閉環(huán)運作要求、損害投資人資金安全；（10）利用或者承諾利用基金資產和基金銷售業(yè)務進行利益輸送或者利益交換；（11）違規(guī)泄露投資人相關信息或者基金投資運作相關非公開信息；（12）以低于成本的費用銷售基金；（13）實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排；（14）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

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