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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券基金經(jīng)營機構(gòu)（2022.10.27）
對未來最大的慷慨，就是把一切獻給現(xiàn)在！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~
單選題
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（?。?/p>
A、證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當自主作出投資決策
B、證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令
C、證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項
D、證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務的有關(guān)規(guī)定。內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務的業(yè)務規(guī)范：
1.履行主動管理職責：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。證券基金經(jīng)營機構(gòu)作為基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。選項B錯誤。
2.簽訂協(xié)議：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當與提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議，約定雙方的權(quán)利、義務和責任，服務的內(nèi)容、方式和禁止行為等事項。
3.信息披露：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況，包括提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)的名稱、注冊地址、辦公地址、成立時間、最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)規(guī)模、主要負責人及聯(lián)系方式等信息，并充分說明和揭示委托香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務可能產(chǎn)生的風險。
4.留痕管理：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.27）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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