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備考信息
參加證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試,成績合格后即可申請從業(yè)資格證書。
大家需要了解的是:證券執(zhí)業(yè)資格證書的辦理是在在到證券公司上班之后,由供職的證券公司向證券從業(yè)協(xié)會申請辦理,個人不能向協(xié)會申請,不在證券公司執(zhí)業(yè)也不能申請。
證券從業(yè)資格證書申請條件
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書:
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機構(gòu)聘用;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條的情況。
證券從業(yè)證書必須是:已被機構(gòu)聘用,并通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會提交申請,才可以。個人申請是不行的??!
哪些機構(gòu)可以申請?
在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,應(yīng)當按照規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)是指:
(一)證券公司;
(二)基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu);
(三)證券投資咨詢機構(gòu);
(四)證券資信評估機構(gòu);
(五)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
證書申請流程
(一)由機構(gòu)資格管理員在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號。
(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺,填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,并對所填信息的真實、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu)。
(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審,并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺。
(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核,若未能通過自動審核,則由協(xié)會工作人員進行形式審核。
(五)對于通過審核的申請,從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入?yún)f(xié)會形式審核階段)。
執(zhí)業(yè)證書查詢流程
登錄中國證券業(yè)協(xié)會→首頁→信息公示→從業(yè)人員信息公示(按姓名/身份證信息/登記編號)即可查詢到自己的信息。
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