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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:違反業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的法律責(zé)任(2022.08.11)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2022/08/11 10:40:45 字體:

對(duì)未來最大的慷慨,就是把一切獻(xiàn)給現(xiàn)在!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí),希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說法,正確的有(?。?Ⅰ.證券公司未按規(guī)定向客戶送交對(duì)賬單,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰 Ⅱ.證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰 Ⅲ.證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰 Ⅳ.證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅳ 

C、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查違反業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰的有:(1)證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(2)證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度或未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(3)證券公司委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(4)證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(08.11)

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