證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制（2022.06.08）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/06/08 11:48:22　字體：大小

把汗水變成珍珠，把夢想變成現(xiàn)實！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~

單選題

根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（?。?Ⅰ.監(jiān)管機構(gòu)的加大懲罰力度，落實“雙罰”與“終身追責” Ⅱ.堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則 Ⅲ.靈活運用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責體系 Ⅳ.發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導和威懾作用

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制。監(jiān)管機構(gòu)將加大懲戒力度。落實“雙罰”與“終生追責”，集中查處典型案例，對嚴重背離“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”精神的重大違法違規(guī)行為，將責任落實到個人，實行雙罰，對公司依法采取暫不受理相關(guān)行政許可、限制業(yè)務(wù)、撤銷相關(guān)牌照的監(jiān)管措施，對責任人依法采取認定為不適當人選、撤銷高管資格的監(jiān)管措施。對于責任人一追到底，防止責任人通過辭職、離職等手段逃避追責。靈活運用刑事、民事、行政、自律等多種手段，形成多層次追責體系。堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則，完善激勵政策、創(chuàng)新獎勵機制、落實鼓勵措施，借助各種方式、各種手段，利用各種場合、各種時機，加大對失信行為的懲處力度，完善聯(lián)合懲戒體系，增加違規(guī)成本代價，真正讓“好人好受、壞人難受”。自律組織將充分發(fā)揮自律措施效果。發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導和威懾作用。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>

證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（06.08）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

上一篇：證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券經(jīng)...

下一篇：證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券市...

報考指南

證券從業(yè)報名入口已開通
報名時間	報名條件
考試大綱	考試時間
備考建議	證書管理

機考模擬系統(tǒng)

24小時內(nèi)答疑

疑問及時解決

全真模擬應(yīng)對機考

模擬考場環(huán)境，提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點擊購課

限時免費資料

報考指南
學習計劃
考試大綱
高頻考點
科目特點及備考建議
習題精選

一鍵領(lǐng)取全部資料