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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：廉潔從業(yè)的要求（2021.12.11）
自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~
單選題
證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下（?。┓绞捷斔突蛘咧\取不正當利益。 ①讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限 ②代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票 ③以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易 ④以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①②③④
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查廉潔從業(yè)的要求。證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：（1）利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；（2）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；（3）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；（4）以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易；（5）編造、傳播虛假不實信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易；（7）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限；（8）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票；（9）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.11）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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