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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：資產(chǎn)管理（07.19）
得一寸進(jìn)一寸，得一尺進(jìn)一尺，不斷積累，飛躍必來(lái)，突破隨之。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來(lái)練習(xí)吧~
單選題
大集合產(chǎn)品在未完成轉(zhuǎn)為私募資產(chǎn)管理計(jì)劃前，不得新增下列（ ）等行為。 ①未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產(chǎn)品份額 ②通過(guò)分期發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品 ③違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請(qǐng)投資顧問(wèn) ④未經(jīng)注冊(cè)擅自對(duì)合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更
A、①②③④
B、②③④
C、①③④
D、①②③
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。大集合產(chǎn)品在未完成轉(zhuǎn)為私募資產(chǎn)管理計(jì)劃前，應(yīng)當(dāng)控制產(chǎn)品規(guī)模，非現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品原則上不得新增凈申購(gòu)額，現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。 具體來(lái)說(shuō)，不得新增以下行為： （1）未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產(chǎn)品份額； （2）通過(guò)分期發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品； （3）違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請(qǐng)投資顧問(wèn)； （4）未經(jīng)注冊(cè)擅自對(duì)合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更； （5）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。參見(jiàn)教材P382。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（07.19）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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