推動行業(yè)文化建設(shè)行穩(wěn)致遠——方正證券企業(yè)文化建設(shè)實踐

摘自中國證券報 2021年3月17日

“倉廩實而知禮節(jié)”，在中國經(jīng)濟高速發(fā)展、我國證券基金行業(yè)快速擴張、創(chuàng)造出財富神話的同時，行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”發(fā)展仍然相對滯后，與證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實力、利潤水平等的快速擴張相比，行業(yè)文化發(fā)展明顯存在不平衡、不協(xié)調(diào)等問題。行業(yè)文化建設(shè)的重要性、緊迫性再次被提升到前所未有的高度，塑造積極健康的、向上的、良好的行業(yè)形象和企業(yè)品牌形象刻不容緩。

作為具有國企背景的老牌證券公司，方正證券較早地意識到企業(yè)文化建設(shè)的重要作用，確立了“成為廣受客戶信賴的投資銀行”的公司愿景，不斷踐行“以金融服務(wù)成就美好生活”的公司使命，打造具有方正證券特色的企業(yè)文化內(nèi)容體系，開展了一系列形式多樣的企業(yè)文化落地實踐工作。

行業(yè)文化要與公司特色文化相輔相成協(xié)同發(fā)展

中國證券業(yè)協(xié)會黨委書記、執(zhí)行副會長安青松指出，“行業(yè)文化是建立在證券公司文化基礎(chǔ)上的共性文化，反映行業(yè)共同的價值觀、發(fā)展觀、風險觀。”因此，各家證券公司需要在行業(yè)文化共性的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司不同的歷史沿革、經(jīng)營風格和文化積淀，形成各具特色、個性化的公司文化。

首先，行業(yè)文化是企業(yè)文化建設(shè)的核心，行業(yè)文化倡導(dǎo)的價值導(dǎo)向、經(jīng)營理念，代表行業(yè)的性質(zhì)、共識和方向，具有鮮明的行業(yè)特色，是證券公司普遍遵循的原則，是證券公司立命之本、長治久安之本。任何公司的企業(yè)文化建設(shè)，不能脫離行業(yè)文化建設(shè)的核心思想和總基調(diào)?！昂弦?guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是行業(yè)文化的核心，這八個字既是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求，也較好地體現(xiàn)了證券基金行業(yè)特點。金融業(yè)是“經(jīng)營”風險的行業(yè)，金融的本質(zhì)就是要把握好風險和收益的平衡。所以，各證券公司的企業(yè)文化建設(shè)必須符合行業(yè)文化的核心要求，如果對行業(yè)文化建設(shè)存在認識偏差，存在追求短期效益，重發(fā)展、輕風險的問題，便需要徹底糾正，必須要讓“合規(guī)是底線，誠信是義務(wù)，專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證”的文化理念深入骨髓，落實到企業(yè)文化建設(shè)的實處。

其次，企業(yè)文化除了包含行業(yè)文化的核心內(nèi)涵之外，還包含基于每個公司各自歷史稟賦和發(fā)展戰(zhàn)略而形成的企業(yè)文化，這是證券公司差異化和特色化的體現(xiàn)，也影響著證券公司的發(fā)展路徑。

2017年，基于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型需要、行業(yè)需求和人才建設(shè)需求，方正證券啟動企業(yè)文化體系建設(shè)工作，面向公司全員發(fā)放了文化建設(shè)調(diào)研問卷，收集到近萬條建議，再經(jīng)過對30家券商及各行業(yè)標桿企業(yè)調(diào)研、同8家企業(yè)文化咨詢機構(gòu)探討交流、對公司高管深入訪談，舉辦5次文化專題會及110位公司核心干部參加的文化研討會后，最終提煉出了方正證券的企業(yè)文化體系。

方正證券的企業(yè)文化以“成為廣受客戶信賴的投資銀行”作為公司愿景，把“以金融服務(wù)成就美好生活”作為公司使命，以“客戶至上、專業(yè)穩(wěn)健、開放協(xié)同、簡單專注、勤奮堅持、追求卓越”作為核心價值觀。其中，“客戶至上、專業(yè)穩(wěn)健”秉承了行業(yè)文化內(nèi)涵，是內(nèi)核；“開放協(xié)同、簡單專注、勤奮堅持、追求卓越”是方正證券多年發(fā)展歷史的沉淀，也是方正證券區(qū)別于其他公司的關(guān)鍵。這樣的企業(yè)文化體系既切合方正證券現(xiàn)階段發(fā)展實際，又緊跟國家步調(diào)，力求全公司上下用發(fā)展的眼光去經(jīng)營。

方正證券高度重視文化建設(shè)工作，把行業(yè)文化與公司特色文化結(jié)合，相輔相成、協(xié)同發(fā)展。2020年，方正證券企業(yè)文化建設(shè)工作主要圍繞行業(yè)文化建設(shè)的核心要求開展。舉辦年度主題活動、合規(guī)專項活動以及具有公司特色的文化品牌活動，如“樹先進、立標桿”的企業(yè)文化案例大賽，“凝聚人心、強健體魄”的“四大滿貫”體育賽事，以及緊緊圍繞證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則和公司企業(yè)文化價值觀核心內(nèi)涵策劃開展的“志同道合的我們”企業(yè)文化活動，都融入了行業(yè)文化建設(shè)的核心要素，將行業(yè)文化理念落到實處，促進文化踐行。

文化建設(shè)要與公司戰(zhàn)略業(yè)務(wù)發(fā)展有機融合

文化和戰(zhàn)略相輔相成，戰(zhàn)略是方向，文化是引導(dǎo)，是支持和助力，脫離了戰(zhàn)略的文化是沒有方向的文化，脫離了文化的戰(zhàn)略是缺少落地保障的戰(zhàn)略。

2020年初，方正證券制定了2020－2022年新三年戰(zhàn)略規(guī)劃，明確將“穩(wěn)健發(fā)展”和“經(jīng)營高效”兩大原則作為未來三年謀發(fā)展的總體基調(diào)。“穩(wěn)健發(fā)展”要求嚴守合規(guī)底線，審慎經(jīng)營，嚴防重大風險，體現(xiàn)了堅持合法合規(guī)的經(jīng)營理念，高度契合“合規(guī)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化價值觀內(nèi)涵；“高效經(jīng)營”則要求高度關(guān)注效率，重視投入產(chǎn)出，不斷提升管理效率，追求各項業(yè)務(wù)健康的財務(wù)回報和建立決策高效、流程科學的運營支持體系，這又與“專業(yè)、誠信”的行業(yè)文化價值觀內(nèi)涵相匹配。

立足戰(zhàn)略實施的角度，一方面方正證券提出“持續(xù)強化合規(guī)管理；完善以利潤為導(dǎo)向的激勵與考核機制；優(yōu)化組織架構(gòu)、優(yōu)化組織權(quán)限、精簡部門設(shè)置；優(yōu)化授權(quán)與流程、提升管理效率；持續(xù)推進企業(yè)文化建設(shè)”的五大管理舉措；另一方面，提出提升“資產(chǎn)負債配置能力、投研能力、產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)與銷售能力、機構(gòu)客戶服務(wù)能力、風險管理能力、技術(shù)驅(qū)動業(yè)務(wù)能力和有效協(xié)同能力”七大業(yè)務(wù)能力，這反映了方正證券踐行“專業(yè)、穩(wěn)健、合規(guī)、誠信”的行業(yè)文化。

推動文化建設(shè)不是空洞地喊口號，它是“有血有肉”、能讓人產(chǎn)生共鳴的理念，也是落實到日常管理中實實在在的行為表現(xiàn)。為了加強文化與業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，落實行業(yè)文化建設(shè)，方正證券制定了行業(yè)文化建設(shè)工作計劃與機制，明確分工，督促工作落實。方正證券以文化制度體系與價值觀考核體系為保障，在選人、用人、育人、績效考核等方面，強調(diào)與企業(yè)文化的契合，突出“專業(yè)穩(wěn)健”的價值觀導(dǎo)向和長效激勵機制，將文化價值觀融入公司管理的各個方面。

推動行業(yè)文化建設(shè) 積極踐行社會責任

方正證券秉持“公益、教育、服務(wù)”的理念，致力于為投資者普及金融知識，提升風險意識，保護中小投資者合法權(quán)益，助力資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

2020年，方正證券以“3·15消費者權(quán)益保護日”“第二屆5·15全國投資者保護宣傳日”為契機，圍繞新《證券法》、引導(dǎo)投資者正確認識新三板與創(chuàng)業(yè)板改革、“遠離股市黑嘴 防范非法薦股”主題、保護投資者合法權(quán)益、提高投資者防范非法證券期貨活動意識等，組織投教基地及各分支機構(gòu)開展各類主題投教活動，利用“線上+線下”相結(jié)合的方式，累計開展投教活動1000余場，發(fā)布各類投教資訊和產(chǎn)品2300余篇、原創(chuàng)投教產(chǎn)品239種，累計閱讀及觀看量上千萬人次。2020年，方正證券投教基地獲評“全國證券期貨投資者教育基地”稱號，公司投教工作累計獲得“深交所創(chuàng)業(yè)板改革投教作品一等獎”等十四項獎項。

方正證券作為一家上市金融機構(gòu)，同時作為資本市場的參與者和受益者，肩負“以金融服務(wù)成就美好生活”的使命，創(chuàng)新提出“2+3”精準扶貧模式（“2”代表金融扶貧和產(chǎn)業(yè)扶貧；“3”代表教育扶貧、公益扶貧和消費扶貧）。2016年至2020年9月，方正證券結(jié)對幫扶12個貧困縣，在行業(yè)中排名第一，2020年這12個貧困縣全部實現(xiàn)脫貧摘帽。方正證券因地制宜，為幫扶貧困地區(qū)提供金融服務(wù)和融資支持，通過各種渠道幫助貧困地區(qū)實體企業(yè)融資逾33.5億元；幫助貧困地區(qū)企業(yè)在新三板掛牌1家；協(xié)助幫扶縣級企業(yè)在區(qū)域股權(quán)市場掛牌超30家，承接或完成債券、新三板、IPO、財務(wù)顧問、產(chǎn)業(yè)基金等項目20單，推進中項目20余單。子公司方正中期期貨有限公司開展“保險+期貨”項目22個，項目累計賠付金額超過1000萬元。

此外，為提高公益扶貧資金的使用效益，方正證券聯(lián)合3家子公司捐贈1000萬元設(shè)立了湖南方正證券匯愛公益基金會。自成立以來，湖南方正證券匯愛公益基金會募集資金4600多萬元，聯(lián)合中國扶貧基金會開展了多項扶貧項目。

方正證券企業(yè)文化體系是組織內(nèi)生的文化，總結(jié)了多年來得以成長的成功經(jīng)驗與成功案例，深度發(fā)掘了自身的稟賦，最大限度地追求并體現(xiàn)全體員工的共同價值。

方正證券是一家“非典型性成長”的公司。2002年方正集團注資浙江證券有限責任公司后將其更名為方正證券。從浙江到湖南，再到北京，從區(qū)域性券商到全國綜合性上市券商，方正證券一路奔跑，也經(jīng)歷了很多坎坷和風雨。在這一過程中，方正證券之所以能夠跨過一道道坎坷，砥礪前行，離不開文化的力量?！扒趭^堅持”“簡單專注”“追求卓越”等方正證券所積極倡導(dǎo)的文化價值觀，是方正證券身上的基因，也是方正證券最樸素、最可貴的品質(zhì)。塑造這些品質(zhì)，可以讓我們更加自信和自豪；提升這些品質(zhì)，可以鼓舞并助力我們?nèi)プ分?、實現(xiàn)組織與個人的偉大夢想!

未來，行業(yè)文化建設(shè)和防范道德風險等相關(guān)工作仍然任重而道遠。方正證券將積極響應(yīng)監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的號召，繼續(xù)切實擔負行業(yè)文化建設(shè)、防范道德風險、履行社會責任的主體責任，堅持問題導(dǎo)向，補短板、強弱項，持續(xù)發(fā)揮優(yōu)勢，以點帶面，以文化促發(fā)展，不斷提升公司軟實力，為促進行業(yè)文化健康發(fā)展貢獻力量！（本專欄由中國證券報與中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合推出）