監(jiān)管自律自治同向發(fā)力 持續(xù)深化證券行業(yè)文化建設(shè)

近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》（下稱十要素），上海證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受中國(guó)證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，十要素從指導(dǎo)思想、基本原則、工作目標(biāo)三個(gè)方面提出了證券公司文化建設(shè)的總體要求，從觀念、組織、行為三個(gè)層次提煉了十個(gè)關(guān)鍵要素，緊緊圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”的目標(biāo)任務(wù)，積極推動(dòng)文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范深度融合，對(duì)于持續(xù)深化行業(yè)文化建設(shè)具有重大積極意義。

“隨著上?；窘ǔ蓢?guó)際金融中心，各類證券機(jī)構(gòu)高質(zhì)量聚集，外資機(jī)構(gòu)積極涌入，市場(chǎng)改革創(chuàng)新舉措不斷推出，更需要加快推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，為轄區(qū)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐?！鄙虾ＷC監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，近年來(lái)上海證監(jiān)局積極貫徹落實(shí)易會(huì)滿主席“全方位貫穿、深層次融入”“落細(xì)落小落實(shí)”的指示精神，明確目標(biāo)、壓實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，結(jié)合各項(xiàng)法規(guī)要求，積極推進(jìn)轄區(qū)證券公司文化建設(shè)。

強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)的底線意識(shí)培育誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)素養(yǎng)

具體來(lái)看，上海證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上海證監(jiān)局以全面覆蓋為目標(biāo)，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)的底線意識(shí)。加強(qiáng)合規(guī)宣導(dǎo)，通過(guò)召開(kāi)合規(guī)總監(jiān)座談會(huì)、定期通報(bào)警示案例和易發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等方式，督促指導(dǎo)轄區(qū)公司充分認(rèn)識(shí)建設(shè)合規(guī)文化的重要意義，積極發(fā)揮“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”引領(lǐng)作用。強(qiáng)化合規(guī)管理，注重現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合，做好合規(guī)年報(bào)審閱、合規(guī)總監(jiān)任前談話等工作，全面了解公司合規(guī)履職情況，督促公司嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)管理全覆蓋的要求，及時(shí)查找合規(guī)管理問(wèn)題，為公司發(fā)展提供專業(yè)的合規(guī)支持。

對(duì)于違規(guī)的行為，上海證監(jiān)局依法從嚴(yán)監(jiān)管，結(jié)合合規(guī)管理辦法、股權(quán)管理規(guī)定等新規(guī)實(shí)施以及日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的線索，對(duì)于違規(guī)行為依法從嚴(yán)出具監(jiān)管措施，對(duì)反映的內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)下發(fā)關(guān)注函，督促公司及時(shí)整改，完善內(nèi)部控制，促進(jìn)合規(guī)各項(xiàng)要求有效落實(shí)。

在職業(yè)素養(yǎng)方面，上海證監(jiān)局以“關(guān)鍵少數(shù)”為抓手，培育誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)素養(yǎng)。上海證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上海證監(jiān)局以落實(shí)股權(quán)新規(guī)和廉潔從業(yè)規(guī)定為契機(jī)，積極向股東傳導(dǎo)證券公司治理、行業(yè)文化建設(shè)各項(xiàng)要求，培養(yǎng)股東對(duì)行業(yè)文化的理解和支持。以審閱證券公司高管人員任職備案為重點(diǎn)，充分利用資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息系統(tǒng)等技術(shù)手段、系統(tǒng)內(nèi)外監(jiān)管協(xié)作等工作機(jī)制，全面了解高管人員誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)任職的情況，及時(shí)要求更換人選，引導(dǎo)行業(yè)選擇道德操守過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)金融人才。

“以外資證券公司新設(shè)驗(yàn)收為切入點(diǎn)，在新設(shè)驗(yàn)收階段，積極傳導(dǎo)行業(yè)文化要求，與公司管理層談話，了解外資公司文化基因、發(fā)展規(guī)劃的同時(shí)，強(qiáng)化文化認(rèn)同，要求公司將行業(yè)文化建設(shè)的基本要求制度化、規(guī)范化、嵌入到業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中，將文化建設(shè)和職業(yè)道德管理的外部要求轉(zhuǎn)化為打響公司品牌、維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)的內(nèi)在需求?！鄙鲜錾虾ＷC監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人如此補(bǔ)充道。

樹(shù)立專業(yè)穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念加強(qiáng)分類指導(dǎo)

“以新《證券法》為指引，樹(shù)立專業(yè)穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念。開(kāi)展新《證券法》培訓(xùn)交流會(huì)，邀請(qǐng)專家解讀修法思路，引導(dǎo)轄區(qū)機(jī)構(gòu)交流經(jīng)驗(yàn)做法，深入學(xué)習(xí)、準(zhǔn)確理解和把握各項(xiàng)重點(diǎn)要求，特別是強(qiáng)化全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制等資本市場(chǎng)改革發(fā)展、審慎經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)以及加重中介機(jī)構(gòu)‘看門(mén)人’責(zé)任等相關(guān)規(guī)定?！鄙虾ＷC監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上海證監(jiān)局組織轄區(qū)證券公司及其控股股東、實(shí)際控制人、管理層、全體從業(yè)人員逐條對(duì)標(biāo)自查、主動(dòng)校驗(yàn)改進(jìn)，及時(shí)轉(zhuǎn)變思路，切實(shí)把法律法規(guī)的外在要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)心認(rèn)同、思想共識(shí)和行動(dòng)自覺(jué)，全面落實(shí)新《證券法》。

在針對(duì)具體的證券公司中，上海證監(jiān)局加強(qiáng)分類指導(dǎo)，促進(jìn)文化建設(shè)與公司治理的深度融合。上海證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，上海證監(jiān)局鼓勵(lì)國(guó)有證券公司股東積極發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理優(yōu)勢(shì)，指導(dǎo)轄區(qū)證券公司建立起公司黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)理層大力支持、設(shè)立專門(mén)部門(mén)協(xié)調(diào)指導(dǎo)、業(yè)務(wù)條線具體實(shí)施的企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀和利益觀。

在民營(yíng)證券公司方面，上海證監(jiān)局推動(dòng)民營(yíng)證券公司以黨建推動(dòng)文化建設(shè)，按照中央有關(guān)加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)黨建的要求，充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)文化建設(shè)中的重要作用，積極探索出適應(yīng)民營(yíng)企業(yè)黨建和公司治理要求的文化建設(shè)之路。指導(dǎo)外資證券公司從設(shè)立之初就將境外成熟經(jīng)驗(yàn)與境內(nèi)監(jiān)管要求有機(jī)結(jié)合，從制度建設(shè)、激勵(lì)機(jī)制、員工規(guī)范等方面強(qiáng)化“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化宣導(dǎo)。

營(yíng)造爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)先的文化建設(shè)氛圍推進(jìn)轄區(qū)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

上海證監(jiān)局以地方協(xié)會(huì)為平臺(tái)，營(yíng)造爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)先的文化建設(shè)氛圍。上海證監(jiān)局上述相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，上海證監(jiān)局積極指導(dǎo)上海市證券同業(yè)公會(huì)多措并舉，營(yíng)造爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)先的文化建設(shè)氛圍，通過(guò)官網(wǎng)宣傳優(yōu)秀案例，組織旁聽(tīng)庭審等學(xué)習(xí)活動(dòng)，召開(kāi)主題座談會(huì)，江浙滬三地23家證券公司探討文化建設(shè)實(shí)現(xiàn)路徑，開(kāi)展專題調(diào)研，總結(jié)階段性成果，提出下一步工作重點(diǎn)和方向。

此外，上海證監(jiān)局還激發(fā)證券公司文化建設(shè)的內(nèi)在動(dòng)力，轄區(qū)公司積極主動(dòng)擔(dān)負(fù)起防范道德風(fēng)險(xiǎn)、履行社會(huì)義務(wù)的主體責(zé)任。開(kāi)展以新《證券法》、投資者保護(hù)、新三板和創(chuàng)業(yè)板等為主題的投資者教育活動(dòng)，增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和“買(mǎi)者自負(fù)”的投資理財(cái)觀念。發(fā)揮金融支持抗疫力量，助力發(fā)行疫情防控專項(xiàng)債，優(yōu)先為重點(diǎn)地區(qū)企業(yè)投行業(yè)務(wù)申報(bào)審批。響應(yīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)“一司一縣”“一縣一企”幫扶行動(dòng)倡議，通過(guò)提供融資渠道、消費(fèi)扶貧等方式投身脫貧攻堅(jiān)一線，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

上海證監(jiān)局上述相關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，下一步上海證監(jiān)局將持續(xù)發(fā)揮各方合力，按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》的工作部署，督促轄區(qū)證券公司以《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》為指引，立足上海國(guó)際金融中心建設(shè)實(shí)際，進(jìn)一步完善與業(yè)務(wù)發(fā)展、對(duì)外開(kāi)放程度相適應(yīng)的文化建設(shè)制度和機(jī)制，從觀念層、組織層和行為層加強(qiáng)引導(dǎo)，深化“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)，推進(jìn)轄區(qū)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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