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為了規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為,促進證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運行,保護投資者合法權(quán)益,證監(jiān)會起草了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》),現(xiàn)向社會公開征求意見。
證券基金行業(yè)是人力資源密集型行業(yè),證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董監(jiān)高人員對公司經(jīng)營管理負(fù)有重大責(zé)任,從業(yè)人員從事證券基金業(yè)務(wù),直接影響投資者權(quán)益,這些人員的專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)道德和合規(guī)誠信水平,對于經(jīng)營機構(gòu)和資本市場的規(guī)范發(fā)展具有重要影響。隨著行業(yè)的發(fā)展變化、“放管服”改革的持續(xù)推進,以及新《證券法》的發(fā)布實施,現(xiàn)行關(guān)于董監(jiān)高人員和從業(yè)人員的監(jiān)管規(guī)則需要作相應(yīng)調(diào)整完善,有必要制定統(tǒng)一的部門規(guī)章進行系統(tǒng)性規(guī)范,以提升證券基金行業(yè)人員管理和規(guī)范水平,促進證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運行。
《管理辦法》主要內(nèi)容包括:一是優(yōu)化證券基金行業(yè)相關(guān)人員的任職程序和條件;二是明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和限制,多角度約束執(zhí)業(yè)行為,強化外部聲譽和誠信約束;三是強化證券基金經(jīng)營機構(gòu)的內(nèi)部管控責(zé)任,實現(xiàn)任職有保障、履職有制衡、離職有監(jiān)督;四是加強事中事后監(jiān)管,強化責(zé)任追究力度,實現(xiàn)監(jiān)管問責(zé)無死角、無盲區(qū)。
歡迎社會各界對《管理辦法》提出寶貴意見,證監(jiān)會將認(rèn)真研究各方反饋意見,進一步完善《管理辦法》后發(fā)布實施。
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