中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《2019年度證券公司 履行社會責任情況報告》及精準扶貧專題報告

在廣大會員單位的大力支持下，2020年10月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《2019年度證券公司履行社會責任情況報告》及精準扶貧專題報告。這是自2011年以來，中國證券業(yè)協(xié)會連續(xù)第九年發(fā)布證券公司履行社會責任情況報告。報告分為上冊、下冊兩部分，上冊為證券公司履行社會責任基本情況報告，下冊為證券公司精準扶貧專題報告。

為突出時效性和行業(yè)亮點，今年的報告涵蓋了“全力做好疫情防控，維護資本市場平穩(wěn)運行”“統(tǒng)籌推進行業(yè)文化建設(shè)，共建行業(yè)良性生態(tài)”“強化投資者保護，保障中小投資者合法權(quán)益”“充分利用多層次資本市場功能，提升實體企業(yè)直接融資比重”“發(fā)揮證券研究專業(yè)理性引導作用，加強資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展預(yù)期管理”“積極踐行新發(fā)展理念，推動綠色金融發(fā)展實踐”“主動服務(wù)國家戰(zhàn)略，助力實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級”“深入開展跨境金融服務(wù)，推動構(gòu)建國際新經(jīng)濟合作機制”“持續(xù)做好就業(yè)吸納和人才培養(yǎng)，不斷提升行業(yè)人才能力素質(zhì)”“多渠道參與社會公益事業(yè)，塑造行業(yè)正面形象”以及“全面貫徹落實黨中央部署，堅決打贏脫貧攻堅戰(zhàn)”“精準施策精準幫扶，助力高質(zhì)量完成脫貧攻堅任務(wù)”“鞏固成果創(chuàng)新機制，證券行業(yè)持續(xù)履行社會責任”等責任范疇，用數(shù)據(jù)說話展示行業(yè)責任擔當及責任建設(shè)成果。

協(xié)會黨委書記、執(zhí)行副會長安青松在報告序言中指出，2019年，伴隨著金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的持續(xù)深化，科創(chuàng)板設(shè)立并試點注冊制的順利推出，新三板市場化改革的穩(wěn)步推進，對外開放步伐的顯著加快，各項重大改革舉措不斷落地，資本市場服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略地位持續(xù)提升。

一是穩(wěn)步提升資產(chǎn)規(guī)模，行業(yè)競爭能力進一步增強。2019年，資本市場深化改革持續(xù)推進，證券行業(yè)緊緊圍繞“四個突出”，把握資本市場“看門人”、直接融資“服務(wù)商”、社會財富“管理者”和市場創(chuàng)新“領(lǐng)頭羊”的定位，持續(xù)增強資本實力，競爭能力得到顯著提升。截至2019年末，行業(yè)總資產(chǎn)7.18萬億元，凈資產(chǎn)1.95萬億元，分別同比增長15.69%、6.63%；凈資本1.61萬億元，同比增長2.35%。2019年，證券行業(yè)業(yè)績明顯改善，實現(xiàn)營業(yè)收入3,520.44億元，同比增長38.65%；實現(xiàn)凈利潤1,137.12億元，同比增長106.29%；凈資產(chǎn)收益率6.29%，同比增長2.73%。

二是發(fā)揮行業(yè)專業(yè)優(yōu)勢，服務(wù)實體經(jīng)濟能力進一步增強。以科技創(chuàng)新企業(yè)、民營企業(yè)為例，自2019年6月科創(chuàng)板開板以來，截至2020年7月，證券公司共保薦承銷143家企業(yè)實現(xiàn)科創(chuàng)板發(fā)行上市，融資2127.84億元，推動科技創(chuàng)新企業(yè)以“技術(shù)+資本”提升科技成果轉(zhuǎn)化率，為國內(nèi)“硬科技”創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展注入新動能。自2018年11月證券行業(yè)支持民營企業(yè)發(fā)展系列資產(chǎn)管理計劃啟動以來，得到行業(yè)機構(gòu)積極響應(yīng)，截至2020年6月底，54家證券公司及其子公司成立了120只支民資管計劃和81只子計劃，出資規(guī)模707.72億元，撬動外部資金315.93億元；45家證券公司管理的支民資管計劃及其子計劃進行具體項目投資，累計投出839.26億元，所投資標的涉及248家上市公司及其主要股東，切實紓解民營企業(yè)及其股東流動性困難。

三是加大信息技術(shù)投入，數(shù)字化治理能力進一步增強。自2017年以來，證券公司加快科技賦能，借助大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等科技手段，作為驅(qū)動業(yè)務(wù)發(fā)展和服務(wù)升級的重要力量，在信息技術(shù)領(lǐng)域已累計投入550億元，為行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展奠定有力基礎(chǔ)。其中，2019年，證券公司信息技術(shù)投入金額205.01億元，同比增長10%，占上年營業(yè)收入的8.07%，較去年同期增長2.03%。作為智力密集型行業(yè)，金融科技人才的引進、培育與激勵成為證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型關(guān)注的重點。截至2019年底，證券行業(yè)信息技術(shù)人員13,241人，同比增長13.05%，占行業(yè)注冊人員數(shù)量的3.75%，較上年提升0.35%，為行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了智力保障。

四是全面落實主體責任，投資者服務(wù)水平進一步增強。2019年，證券公司著力培育理性、健康投資文化，舉辦各類投資者教育保護活動17萬余場，投資者參與超5000萬人次；65家證券公司與911家院校結(jié)對開展“投資者教育進百?！被顒?，在校學生參與達143萬人次；99家證券公司舉辦近9000場投資者適當性相關(guān)培訓，參與人員約65萬人次。此外，證券公司不斷深化金融科技探索與實踐，加快推進投資者服務(wù)智能化創(chuàng)新與應(yīng)用，為提升投資者服務(wù)體驗增加的金融科技經(jīng)費投入達17.2億元。尤其在今年疫情期間，證券公司在毫不放松做好疫情防控的同時，全力提供高質(zhì)量證券服務(wù)，約95%的交易實現(xiàn)線上化辦理，切實保護投資者健康安全和合法權(quán)益。

五是共建行業(yè)良性生態(tài)，文化建設(shè)理念進一步增強。2019年是證券行業(yè)文化建設(shè)的宣傳倡導期。各證券公司黨委切實擔負行業(yè)文化建設(shè)、防范道德風險的主體責任，推動行業(yè)文化建設(shè)和公司文化建設(shè)有機融合，打造各具特色的公司文化理念，豐富公司文化內(nèi)涵，促進文化、業(yè)務(wù)雙向發(fā)展。經(jīng)統(tǒng)計，截至2019年底，112家證券公司及資管公司制定《文化建設(shè)配套制度和改進計劃》，85家公司由主要負責人直接牽頭組織實施文化建設(shè)工作，40家公司把文化建設(shè)納入公司治理，45家公司把文化建設(shè)融入公司發(fā)展戰(zhàn)略，以文化建設(shè)保障公司發(fā)展的創(chuàng)造性、堅定性、穩(wěn)定性。

六是持續(xù)增加公益性支出，社會責任貢獻進一步增強。2019年，證券行業(yè)公益性支出5.58億元，同比增長7.22%；公益性支出500萬元以上的證券公司共36家，1000萬元以上的達到20家；“一司一縣”結(jié)對幫扶國家級貧困縣294個，結(jié)對幫扶深度貧困地區(qū)111個，服務(wù)貧困地區(qū)企業(yè)IPO3家，服務(wù)貧困地區(qū)企業(yè)新三板掛牌7家，服務(wù)貧困地區(qū)企業(yè)融資570.44億元，服務(wù)實體企業(yè)通過綠色債券及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券融資1016.15億元。今年疫情期間，作為負責任的企業(yè)公民，證券公司自發(fā)自覺踐行公益責任，截至2020年4月，96家會員單位捐贈物資超過5.3億元（含母公司、子公司），部分會員單位還向貧困縣域捐贈資金共計4000余萬元，助力貧困地區(qū)打贏戰(zhàn)疫戰(zhàn)貧“雙勝利”。同時，強化金融支持，累計承銷疫情防控公司債券104只，協(xié)助發(fā)行人實現(xiàn)專項融資1057.25億元，以金融力量攜手實體經(jīng)濟共克時艱。

當前，證券行業(yè)發(fā)展面臨重要關(guān)口。在外部環(huán)境、宏觀經(jīng)濟、市場結(jié)構(gòu)受到疫情影響的情況下，面對資本市場改革新使命、注冊制試點新環(huán)境、全面開放新趨勢、科技運用新發(fā)展，證券行業(yè)要牢牢把握住全面深化資本市場改革為行業(yè)發(fā)展帶來的重要歷史機遇，進一步完善中介機構(gòu)能力和責任體系建設(shè)，加大對推動實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的支持力度；把握金融科技引領(lǐng)作用，著力推進行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型；大力推動行業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)改善行業(yè)發(fā)展生態(tài)；著力履行社會責任，積極服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略。

作為行業(yè)“共建、共治、共享”的重要平臺，協(xié)會將繼續(xù)發(fā)揮“自律、服務(wù)、傳導”職能，貫徹落實新《證券法》賦予的職責，持續(xù)推動行業(yè)將社會責任行為體現(xiàn)為企業(yè)行動自覺，在服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會發(fā)展大局中展現(xiàn)行業(yè)責任擔當，肩負行業(yè)歷史使命。