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關(guān)于證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤標(biāo)的范圍的公告
關(guān)于證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤標(biāo)的范圍的公告
（2020年第4號(hào)）
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)要求，現(xiàn)公布證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤標(biāo)的范圍。相關(guān)說(shuō)明如下：
一、證券公司開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤標(biāo)的,應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會(huì)《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)標(biāo)的管理須知》的規(guī)定，不得超出協(xié)會(huì)規(guī)定的范圍。
二、交易商應(yīng)參照滬深交易所按季定期發(fā)布的融資融券標(biāo)的名單（暫不含科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制股票）管理個(gè)股標(biāo)的，協(xié)會(huì)不再另行公布個(gè)股標(biāo)的名單。
三、由滬深交易所、中證指數(shù)公司、深圳證券信息有限公司公布且符合證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定的指數(shù)可作為場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)指數(shù)標(biāo)的。
四、掛鉤標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具有充分的現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分，具備公允的市場(chǎng)定價(jià)，流動(dòng)性良好等，不得新開(kāi)掛鉤標(biāo)的為私募基金、資管計(jì)劃等私募產(chǎn)品的場(chǎng)外期權(quán)合約,存量合約到期后不得新增或展期。
五、各交易商應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)定位和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，制定相應(yīng)的場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)標(biāo)的管理辦法，加強(qiáng)標(biāo)的的動(dòng)態(tài)管理，并采取相應(yīng)措施防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
六、本公告自發(fā)布之日起生效。協(xié)會(huì)于2020年7月10日發(fā)布的《關(guān)于證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤個(gè)股標(biāo)的名單的公告（2020年第3號(hào)）》同時(shí)廢止。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2020年9月25日
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