更好發(fā)揮自律管理作用 健全證券行業(yè)治理體系

為貫徹落實(shí)新《證券法》有關(guān)規(guī)定，依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，日前中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見(jiàn)》（證監(jiān)發(fā)〔2020〕77號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）?！兑庖?jiàn)》是新證券法下協(xié)會(huì)開(kāi)展自律管理工作的基本遵循，協(xié)會(huì)黨委高度重視，組織協(xié)會(huì)全體人員結(jié)合學(xué)習(xí)貫徹新證券法，深入領(lǐng)會(huì)《意見(jiàn)》精神，認(rèn)真研究部署《意見(jiàn)》的任務(wù)要求，確?！兑庖?jiàn)》落實(shí)落細(xì)落地。

自律管理是證券行業(yè)治理體系的重要組成部分，在促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展、行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)、從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)等方面具有特殊作用。29年來(lái)，協(xié)會(huì)堅(jiān)持“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職責(zé)定位，不斷發(fā)展完善證券行業(yè)自律管理，初步構(gòu)建起覆蓋行業(yè)機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的自律管理工作體系，成為行政監(jiān)管的有效補(bǔ)充。

《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，要以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，緊緊圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”目標(biāo)任務(wù)，深入貫徹落實(shí)證券法和國(guó)務(wù)院“放管服”改革要求，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”，進(jìn)一步發(fā)揮協(xié)會(huì)“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職責(zé)，著力增強(qiáng)自律管理功能，著力完善自律管理規(guī)則體系，著力優(yōu)化自律管理與行政監(jiān)管協(xié)同配合機(jī)制，更好地服務(wù)資本市場(chǎng)治理體系建設(shè)和證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

《意見(jiàn)》提出，要堅(jiān)持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，自律管理更加突出前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用。堅(jiān)持自律管理與行政監(jiān)管的協(xié)同配合，充分發(fā)揮自律管理的補(bǔ)位作用。堅(jiān)持自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的正面清單屬性，指導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)展業(yè)。堅(jiān)持自律措施的市場(chǎng)約束功能，注重構(gòu)建市場(chǎng)化的自律約束、道德約束、誠(chéng)信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制。堅(jiān)持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控并重，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)范創(chuàng)新，提升資本市場(chǎng)發(fā)展活力。

《意見(jiàn)》確立加強(qiáng)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的工作目標(biāo)，即通過(guò)制定自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范、開(kāi)展評(píng)估評(píng)價(jià)、推廣示范實(shí)踐等方式，強(qiáng)化自律管理，優(yōu)化會(huì)員服務(wù)，暢通傳導(dǎo)機(jī)制，健全行業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)能力和責(zé)任體系，加強(qiáng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的正向激勵(lì)，更好發(fā)揮在預(yù)期管理上的傳導(dǎo)作用，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)突出主業(yè)、守正創(chuàng)新，建設(shè)合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化，營(yíng)造既規(guī)范有序又充滿活力的發(fā)展生態(tài)，進(jìn)一步發(fā)揮協(xié)會(huì)在行政監(jiān)管、行業(yè)自律、公司自治三位一體行業(yè)治理體系中的特殊作用。

《意見(jiàn)》從八個(gè)方面對(duì)加強(qiáng)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)提出指導(dǎo)意見(jiàn)。一是健全行政監(jiān)管與自律管理分工協(xié)作機(jī)制，科學(xué)界定行政規(guī)定與自律規(guī)則的規(guī)范內(nèi)容，完善行政規(guī)定與自律規(guī)則制定的協(xié)調(diào)機(jī)制，建立重大改革舉措和監(jiān)管政策調(diào)整的市場(chǎng)評(píng)估機(jī)制。二是全面實(shí)施證券從業(yè)人員自律管理，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、非準(zhǔn)入類證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)等規(guī)則并具體組織實(shí)施。三是建立引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的常態(tài)化服務(wù)機(jī)制，建立面向行業(yè)的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新試點(diǎn)引導(dǎo)機(jī)制，完善服務(wù)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的常態(tài)化工作程序，健全創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的配套管理工作安排。四是建立自律導(dǎo)向的市場(chǎng)化激勵(lì)約束機(jī)制，加強(qiáng)自律導(dǎo)向作用形成聲譽(yù)激勵(lì)與約束制度安排，構(gòu)建完整的證券業(yè)務(wù)相關(guān)主體自律管理與業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)監(jiān)控體系，推動(dòng)形成健康良好行業(yè)文化。五是督促會(huì)員開(kāi)展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，進(jìn)一步督促會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性管理主體責(zé)任，完善證券糾紛多元化解機(jī)制，健全行業(yè)投資者教育工作機(jī)制。六是強(qiáng)化證券發(fā)行承銷保薦業(yè)務(wù)自律管理，加強(qiáng)網(wǎng)下詢價(jià)配售、保薦、承銷業(yè)務(wù)自律規(guī)范，加強(qiáng)保薦承銷機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。七是推動(dòng)場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)自律規(guī)范體系建設(shè)，系統(tǒng)搭建場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)自律規(guī)則體系，推動(dòng)建立集中統(tǒng)一的場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控中心，推動(dòng)場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)發(fā)展。八是加強(qiáng)協(xié)會(huì)治理結(jié)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)，完善協(xié)會(huì)治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)制，不斷提升自律管理專業(yè)能力水平。

《意見(jiàn)》的發(fā)布將進(jìn)一步提升行業(yè)自律的主動(dòng)性、特殊性和預(yù)防性作用，促進(jìn)形成市場(chǎng)化的自律約束與聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展的良好生態(tài)。下一步協(xié)會(huì)將結(jié)合學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》精神，全面部署落實(shí)《意見(jiàn)》的工作要求，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施，按目標(biāo)型、任務(wù)型分解形成落實(shí)方案，排出時(shí)間表、優(yōu)先序，不斷優(yōu)化自律管理工作，更好地服務(wù)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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