券商負(fù)責(zé)人建言：完善內(nèi)控體系 踐行廉潔從業(yè)

券商負(fù)責(zé)人建言：完善內(nèi)控體系 踐行廉潔從業(yè)

摘自中國(guó)證券報(bào) 2020年3月30日

為強(qiáng)化證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)自律管理，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱中證協(xié)）日前制定并發(fā)布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（簡(jiǎn)稱“《實(shí)施細(xì)則》”），這標(biāo)志著證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及工作人員如何奉行廉潔從業(yè)有了更為細(xì)化的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

多位接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪的券商人士認(rèn)為，《實(shí)施細(xì)則》具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義和可操作性，是促進(jìn)證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)的重要舉措。作為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)把落實(shí)廉潔從業(yè)規(guī)定和實(shí)施細(xì)則各項(xiàng)要求，作為提升自身軟實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力的具體行動(dòng)，不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識(shí)。

細(xì)化廉潔從業(yè)操作

“言之非難，行之為難?！敝凶C協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人此前表示，自證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》實(shí)施以來(lái)，多數(shù)證券公司認(rèn)真落實(shí)廉潔從業(yè)要求，但仍有部分證券公司存在重視程度不到位、內(nèi)控制度不嚴(yán)密、組織機(jī)制走形式、定期檢查和考核問(wèn)責(zé)走過(guò)場(chǎng)等問(wèn)題，亟需進(jìn)一步細(xì)化要求、強(qiáng)化管理。為此，中證協(xié)根據(jù)行業(yè)細(xì)化操作性的需要，形成了更具針對(duì)性的《實(shí)施細(xì)則》。

此次出臺(tái)的《實(shí)施細(xì)則》共有五章、三十二條，主要內(nèi)容涵蓋四方面：一是明確證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任、各層級(jí)管理人員的管理責(zé)任；二是要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)并完善相關(guān)制度體系；三是梳理證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各主要業(yè)務(wù)條線廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；四是明確處罰機(jī)制，增強(qiáng)了《實(shí)施細(xì)則》的可操作性和威懾力。

多位券商人士表示，《實(shí)施細(xì)則》的出臺(tái)具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義和可操作性。光大證券紀(jì)委書記范洪波表示，制度的生命力在于執(zhí)行，《實(shí)施細(xì)則》進(jìn)一步明確了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任，指明了證券機(jī)構(gòu)中投行、資管、經(jīng)紀(jì)等主要業(yè)務(wù)條線中存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，規(guī)定了相應(yīng)的處罰機(jī)制，具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義和可操作性。

西南證券副總裁侯曦蒙認(rèn)為，《實(shí)施細(xì)則》的內(nèi)容專業(yè)細(xì)致，對(duì)于實(shí)際業(yè)務(wù)的指導(dǎo)作用非常強(qiáng)，也能夠更加有效地促進(jìn)從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)。

“對(duì)《實(shí)施細(xì)則》的推出，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)須高度重視，認(rèn)真培訓(xùn)、認(rèn)真學(xué)習(xí)，要有組織、有措施地真正貫徹執(zhí)行下去，久久為功。這樣資本市場(chǎng)靠專業(yè)能力獲取項(xiàng)目、贏得商機(jī)的文化才會(huì)確立起來(lái)，企業(yè)才會(huì)長(zhǎng)久受益，資本市場(chǎng)才會(huì)以規(guī)則為根本，樹立起規(guī)則經(jīng)濟(jì)的典范?！敝行沤ㄍ蹲C券執(zhí)委會(huì)委員、合規(guī)總監(jiān)丁建強(qiáng)表示。

丁建強(qiáng)指出，《實(shí)施細(xì)則》的出臺(tái)，將促使證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)切實(shí)思考自身的業(yè)務(wù)定位、營(yíng)銷定位、管理定位，更加專注于營(yíng)銷當(dāng)中的規(guī)范性，更加關(guān)注于承攬、承做過(guò)程中的專業(yè)性，而非以不正當(dāng)利益輸送方式獲取項(xiàng)目或者獲得收入，以不正當(dāng)手段贏得市場(chǎng)地位。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)履行市場(chǎng)管理者的責(zé)任，這對(duì)于建立風(fēng)清氣正的資本市場(chǎng)將起到基礎(chǔ)性作用。而對(duì)于從業(yè)人員來(lái)講，這既是一種執(zhí)業(yè)責(zé)任，也是一種執(zhí)業(yè)保護(hù)，避免因?yàn)椴痪行」?jié)，而陷入“行賄受賄”的違法甚至犯罪境地。

廉潔從業(yè)任重道遠(yuǎn)

業(yè)內(nèi)人士指出，對(duì)證券行業(yè)而言，2020年是深化資本市場(chǎng)改革的全面推進(jìn)之年。隨著券商外資持股比例限制提前取消，券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)程提速，內(nèi)部深化改革亦加速推進(jìn)。然而近年來(lái)業(yè)內(nèi)發(fā)生的一系列案件表明，證券行業(yè)廉潔從業(yè)建設(shè)還存在諸多不足。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2019年證監(jiān)會(huì)共下發(fā)136份行政處罰書，處理內(nèi)幕交易案件55宗、信披違規(guī)案件29宗、市場(chǎng)操縱案件14宗、從業(yè)人員炒股案件9宗，處罰多家券商及從業(yè)人員的總金額逾億元。范洪波指出，透過(guò)這些數(shù)字，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到《實(shí)施細(xì)則》的重要意義，不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識(shí)。

“廉潔文化是企業(yè)文化的重要組成部分，是企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)和提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要保障?！痹谡猩套C券紀(jì)委書記、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官胡宇看來(lái)，要切實(shí)發(fā)揮好廉潔文化的凝聚作用，為企業(yè)乃至證券行業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好環(huán)境。他說(shuō)：“把廉潔文化作為企業(yè)文化的重要組成部分，將價(jià)值理念、行為規(guī)范和制度規(guī)范做到內(nèi)化于心，外化于行，營(yíng)造風(fēng)清氣正、清正廉潔的企業(yè)文化氛圍?！?/p>

中國(guó)銀河證券合規(guī)總監(jiān)梁世鵬表示，《實(shí)施細(xì)則》的發(fā)布，為建設(shè)風(fēng)清氣正的行業(yè)氛圍提供了新支撐?！爸袊?guó)銀河證券將切實(shí)強(qiáng)化廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范主體責(zé)任，認(rèn)真履行各項(xiàng)職責(zé)，堅(jiān)持合規(guī)底線，履行誠(chéng)信義務(wù)，努力為行業(yè)構(gòu)建清新型政商關(guān)系竭誠(chéng)盡智。”

丁建強(qiáng)表示，對(duì)從業(yè)人員而言，不能將之當(dāng)做“掛在網(wǎng)上的制度”，必須認(rèn)真學(xué)習(xí)，認(rèn)真執(zhí)行，切實(shí)拿出專業(yè)能力和專業(yè)水平去贏得客戶，讓規(guī)則經(jīng)濟(jì)執(zhí)行有力，真正做到“君子愛(ài)財(cái)，取之有道”。

多措并舉

海通證券黨委副書記吳紅偉表示，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有很大一部分是國(guó)有企業(yè)，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)，是國(guó)有企業(yè)的“根”和“魂”，貫徹落實(shí)《實(shí)施細(xì)則》也不例外?！耙⒅貙Ⅻh的建設(shè)與完善公司治理有機(jī)統(tǒng)一，充分落實(shí)黨委黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任、董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任、各級(jí)負(fù)責(zé)人廉潔從業(yè)管理責(zé)任以及監(jiān)事會(huì)和紀(jì)檢監(jiān)察組織的監(jiān)督責(zé)任，體現(xiàn)黨政同責(zé)協(xié)同效應(yīng)。國(guó)有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)黨委書記要切實(shí)履行好第一責(zé)任人的職責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員要落實(shí)好分工，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔從業(yè)要求真正負(fù)起責(zé)任來(lái)。”

“教育千遍不如問(wèn)責(zé)一次?！焙钫J(rèn)為，加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，必須與建立健全懲治體系相結(jié)合，必須持續(xù)加大問(wèn)責(zé)力度?！罢猩套C券進(jìn)一步完善責(zé)任追究機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)，通過(guò)問(wèn)責(zé)案例警示教育大多數(shù)，以嚴(yán)格問(wèn)責(zé)促進(jìn)廉潔文化落地。證券公司的廉潔文化建設(shè)任重道遠(yuǎn)，要不斷自我完善、自我變革，實(shí)現(xiàn)企業(yè)廉潔文化體系的繼承、創(chuàng)新和發(fā)展?！?/p>

侯曦蒙指出，證券公司作為廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的第一責(zé)任人，應(yīng)把落實(shí)《實(shí)施細(xì)則》各項(xiàng)要求作為提升公司軟實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力的具體行動(dòng)，不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識(shí)?！袄黄埦?，害不茍去”，加大對(duì)違規(guī)行為的自查自糾、追責(zé)問(wèn)責(zé)力度，厚植廉潔從業(yè)的文化底蘊(yùn)。