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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施(2022.12.05)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2022/12/30 16:44:28 字體:

努力到無(wú)能為力,拼搏到感動(dòng)自己!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí),希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來(lái)練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是(?。?/p>

A、違反廉潔從業(yè)規(guī)定,事后及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,或者積極配合調(diào)查的,依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理 

B、曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)從重處理 

C、直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的,應(yīng)當(dāng)從重處理 

D、曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)從重處理 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》,有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理:(1)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;(2)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;(4)產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響;(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員,以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。選項(xiàng)BCD說(shuō)法正確。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理,主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違反《規(guī)定》的行為,并積極有效整改,落實(shí)責(zé)任追究,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程、及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的,依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反《規(guī)定》,事后及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,或者積極配合調(diào)查的、依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤,應(yīng)該是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(12.05)

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