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“落實新《證券法》 加強投資者保護”倡議書
各上市公司、證券基金行業(yè)機構(gòu):
2020年3月1日,新《證券法》正式施行,為廣大投資者提供了新保障,也為市場經(jīng)營主體賦予了新使命。為學(xué)習(xí)貫徹好新《證券法》,切實保護好投資者合法權(quán)益,特倡議如下:
一、更加守法誠信,筑牢投資者保護工作基礎(chǔ)。認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》,牢樹合規(guī)意識,堅守合規(guī)底線,堅持“不碰監(jiān)管紅線、不踩灰色地帶、不打擦邊球”的“三不原則”。全面深化公司合規(guī)體系建設(shè),完善治理結(jié)構(gòu),提高治理水平,規(guī)范運作、誠信經(jīng)營。秉持職業(yè)操守,謹(jǐn)守契約精神,堅決防范利益沖突,堅決抵制財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、利益輸送、惡意欺詐等違法違規(guī)行為,切實保護投資者合法權(quán)益。
二、更加勤勉盡責(zé),夯實投資者保護主體責(zé)任。上市公司要確保信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性,不斷提高有效性和可讀性,切實維護投資者知情權(quán)。證券基金行業(yè)機構(gòu)要嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù),真正做到“了解你的客戶”,充分揭示風(fēng)險,將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品提供給適合的投資者;要堅守忠誠信義義務(wù),確保投資者利益永遠優(yōu)先,確保公平對待每位投資者。
三、更加聚焦主業(yè),提升投資者保護工作實效。上市公司要積極利用資本市場做優(yōu)做強,努力提高核心競爭力,與投資者共享成長紅利。證券基金行業(yè)機構(gòu)要提倡專業(yè),適應(yīng)國際化發(fā)展,不斷提升金融創(chuàng)新能力、財富管理能力,完善金融服務(wù)功能,提升金融服務(wù)質(zhì)量和水平?;鹦袠I(yè)機構(gòu)要發(fā)揮機構(gòu)投資者作用,充分行使定價權(quán)和投票權(quán),促進資本市場形成買賣方有效博弈的良性局面,充分發(fā)揮市場優(yōu)化資源配置功能。
四、更加以人為本,完善投資者保護工作機制。上市公司要主動做好投資者關(guān)系管理,證券基金行業(yè)機構(gòu)要不斷優(yōu)化客戶服務(wù),積極回應(yīng)投資者關(guān)切,妥善處理投資者訴求。要通過形式多樣、內(nèi)容豐富的投資者教育活動,大力弘揚理性投資、價值投資、長期投資理念。要深入?yún)⑴c持股行權(quán)、糾紛多元化解、先行賠付、支持訴訟和代表人訴訟等制度機制建設(shè),拓寬投資者權(quán)益救濟渠道。
五、更加注重協(xié)同,充分發(fā)揮投資者保護合力。堅持合作共享,注重加強與監(jiān)管、自律、媒體等各方的溝通協(xié)同,努力構(gòu)建“法律保護、監(jiān)管保護、自律保護、市場保護、自我保護”五位一體的投資者保護大格局,推動形成尊重投資者、敬畏投資者、回報投資者的股權(quán)文化,讓投資者保護理念深入人心,打造更加健康、和諧、公平的資本市場生態(tài)系統(tǒng)。
讓我們以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引,忠實踐行“以人民為中心”的發(fā)展理念,牢固樹立敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險意識,不斷加強投資者保護工作,攜手打造更加誠信的市場主體,更加良好的行業(yè)形象,更加公平的市場環(huán)境,為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出應(yīng)有的貢獻!
中國證券業(yè)協(xié)會
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
中國上市公司協(xié)會
2020年5月15日
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習(xí)題精選
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