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證券公司部分行政審批項目取消或調(diào)整
證監(jiān)會：證券公司部分行政審批項目取消或調(diào)整
摘自中國證券報 2020年3月5日
證監(jiān)會日前發(fā)布關于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項目等事項的公告，根據(jù)新證券法，自3月1日起，證券公司部分行政審批項目取消或調(diào)整。
新證券法取消或調(diào)整的證券公司相關行政審批項目包括證券公司設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)審批，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)審批，保薦機構(gòu)注冊，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務審批等。
公告顯示，自3月1日起，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不再受理行政相對人提起的新證券法取消的證券公司行政審批項目。財務顧問機構(gòu)從事證券服務業(yè)審批取消，改為事后備案管理，具體以發(fā)布的相關規(guī)則為準。授權中國證券業(yè)協(xié)會對證券業(yè)從業(yè)人員實施事后登記管理，具體方案由中國證券業(yè)協(xié)會制定并報中國證監(jiān)會備案后執(zhí)行。有關行政審批項目取消后，中國證監(jiān)會將加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進一步加強對投資者的保護和有關業(yè)務活動的監(jiān)督管理。
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