2015證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)：大宗交易

　　2015年證券從業(yè)資格考試備戰(zhàn)已經(jīng)開始，為了幫助廣大考生提前備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)供大家參考，希望對(duì)廣大考生有所幫助，祝大家夢(mèng)想成真！

　　大宗交易

　　1.上海證券交易所大宗交易（掌握）

　?。?）進(jìn)行大宗交易的條件、時(shí)間

進(jìn)行大宗交易的條件	（1）A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣； （2）B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元； （3）基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣； （4）國(guó)債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元； （5）其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
大宗交易的時(shí)間	上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日 9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)；每個(gè)交易日15:00～15:30，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

　　（2）大宗交易的申報(bào)
　　
　?。?）大宗交易成交價(jià)格的確定

有漲跌幅限制證券	由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定
無漲跌幅限制證券	由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定

　　（4）大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

　?。?）大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

　　（6）每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后應(yīng)公布的信息

股票和基金大宗交易	公告證券名稱、成交價(jià)、成交量及買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱等信息
債券和債券回購大宗交易	公告證券名稱、成交價(jià)和成交量等信息

　　2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)（掌握）

　　協(xié)議平臺(tái)是指交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

　?。?）下列交易可以通過協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行：

　　①權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等。

　?、趥笞诮灰祝▏?guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等。

　?、蹖ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易（“專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易”）。

　　④交易所規(guī)定的其他交易。

　?。?）根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

　　①A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；

　　②B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；

　?、刍饐喂P交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；

　?、軅瘑喂P交易數(shù)量不低于5000張（以100元人民幣面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣；

　?、輦|(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣；

　　⑥多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股；

　?、叨嘀换鸷嫌?jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份；

　?、喽嘀粋嫌?jì)單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。

　　★兩交易所的歸納：
　　

　　▲協(xié)議平臺(tái)接受用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日 9:15～11:30、13:00～15:30。申報(bào)當(dāng)日有效。當(dāng)天全天停牌的證券，協(xié)議平臺(tái)不接受其有關(guān)的申報(bào)。

　　▲協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括：意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。

　?。?）協(xié)議平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，具體確認(rèn)成交的時(shí)間規(guī)定為：

權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）	15:00～15:30
公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易	9:15～11:30、13:00～15:30

　?。?）交易價(jià)格的確定

權(quán)益類證券大宗交易	有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。
	無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。
債券大宗交易	由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。
專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議	由買賣雙方自行協(xié)議確定。

　　▲債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　?。?）交易所每個(gè)交易日通過協(xié)議平臺(tái)、交易所網(wǎng)站等方式對(duì)外發(fā)布協(xié)議平臺(tái)交易信息。

　　▲協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

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