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2015證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)：證券交易場(chǎng)所
證券交易場(chǎng)所
| 定義（熟悉） | 證券交易所是為證券的集中交易提供場(chǎng)所、組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人 |
| 設(shè)立和解散 | 由國務(wù)院決定 |
| 性質(zhì) | 證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格 |
| 職能（掌握） | （1）提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 （2）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 （3）接受上市申請(qǐng)、安排證券上市 （4）組織、監(jiān)督證券交易 （5）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管 （6）對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 （7）設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) （8）管理和公布市場(chǎng)信息 （9）證監(jiān)會(huì)許可的其他職能 |
證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。
證券交易場(chǎng)所分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類。
1.證券交易所
交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，為交易所提供結(jié)算服務(wù)
續(xù)表
| 不得直接或間接從事的事項(xiàng)（掌握） | （1）以盈利為目的的業(yè)務(wù) （2）新聞出版業(yè) （3）發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料 （4）為他人提供擔(dān)保 （5）未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) |
| 組織形式 | 會(huì)員制和公司制 ▲我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專門委員會(huì)。 ▲理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 ▲總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。 |
2.其他交易場(chǎng)所
| 定義 | 其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，也稱為“場(chǎng)外交易市場(chǎng)”。 |
| 分類 | 分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。 ▲柜臺(tái)市場(chǎng)又稱為“店頭市場(chǎng)”，呈現(xiàn)分散性。我國在2002年6月開始運(yùn)作的商業(yè)銀行記賬式國債柜臺(tái)市場(chǎng)就采用這樣的交易方式。 |
| ▲銀行間債券市場(chǎng)，呈現(xiàn)集中性。 | |
| ▲我國現(xiàn)行開展的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也屬于其他交易場(chǎng)所。 |
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