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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》知識點:證券發(fā)行禁止行為

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2016/07/06 16:35:25 字體:

2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始!以下為正保會計網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》相關(guān)知識點,希望對廣大考生有所幫助!

證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

1.有下列情形之一的,不得再次公開發(fā)行公司債券::

(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;

(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài);

(3)違反本法規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

2.發(fā)行證券的信息依法公開前,任何知情人不得公開或者泄露該信息。

3.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。

4.公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

5.非依法發(fā)行的證券,不得買賣。

6.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)不得買賣。

7.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi),不得買賣該種股票。

為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi),不得買賣該種股票。

注:本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校(http://odtgfuq.cn),轉(zhuǎn)載請注明出處!

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