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2014年證券從業(yè)《證券市場基礎知識》預習：證券市場的行政監(jiān)管
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
知識點 證券市場的行政監(jiān)管
八字方針：法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范。
一、監(jiān)管的意義與原則
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1.是保障投資者合法權益的需要；
2.是維護市場良好秩序的需要；
3.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要；
4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
（二）證券市場監(jiān)管的原則
1.依法監(jiān)管原則：有法可依，有法必依
2.保護投資者利益原則。
●保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。
●一國或地區(qū)，投資者保護得越好，資本市場就越發(fā)達，抵抗金融風險的能力就越強，對經(jīng)濟增長的促進作用也就越大。
3."三公"原則：公開（充分的透明度）、公平（無歧視）、公正
4.監(jiān)督與自律相結合的原則
證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。
二、監(jiān)管的目標和手段
?。ㄒ唬┠繕耍罕Ｗo投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風險
（二）手段
1.法律手段：主要手段，具有較強的威懾力和約束力。
2.經(jīng)濟手段：相對比較靈活，但調節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
●利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等。
3.行政手段。手段較直接，但運用不當可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
●多用于證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順，或遇突發(fā)性事件時使用。
三、證券市場監(jiān)管機構
國務院證券監(jiān)督管理機構及其派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
?。ㄒ唬﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構
1.證監(jiān)會
2.證監(jiān)會派出機構
?。ǘ┳C券監(jiān)督機構的職責和權限
1.證監(jiān)會的職責
2.證監(jiān)會可采取的措施
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