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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)
知識點(diǎn)十八：股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在股份掛牌、股份轉(zhuǎn)讓、主辦券商和信息披露等幾個方面。
1.股份掛牌。
中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司（以下簡稱"非上市公司"）申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行推薦。這里的主辦券商是指取得中國證券業(yè)協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。
2.股份轉(zhuǎn)讓。
（1）一般規(guī)定。
掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五9:30～11:30，13:00～15:00。
（2）委托。
委托的股份數(shù)量以"股"為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。投資者證券賬戶某一股份余額不足3萬股的，只能一次性委托賣出。股份的報價單位為"每股價格"。報價最小變動單位為0.01元。
（3）申報。
（4）成交。
（5）結(jié)算。股份和資金的結(jié)算實行分級結(jié)算原則。
（6）報價和成交信息的發(fā)布。
（7）暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
（8）終止掛牌。掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)終止其股份掛牌：進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請；北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請；中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。
3.主辦券商和信息披露
（1）主辦券商。
（2）信息披露。
股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。
股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報告、半年度報告和臨時報告。
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