新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管措施
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
知識點十五：經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
（一）證券公司的內(nèi)部控制
（二）證券業(yè)協(xié)會的自律管理
（三）證券交易所的監(jiān)督
證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。
（四）證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
1.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
2.信息披露。
3.檢查制度。
相關(guān)鏈接：
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機考模擬系統(tǒng)
限時免費資料
-
報考指南
-
學習計劃
-
考試大綱
-
高頻考點
-
科目特點及備考建議
-
習題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
