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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn)十五：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
（一）證券公司的內(nèi)部控制
（二）證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
（三）證券交易所的監(jiān)督
證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
（四）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
1.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
2.信息披露。
3.檢查制度。
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