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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：內(nèi)部控制的基本要求
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第四章 基金管理人
知識(shí)點(diǎn)二十：內(nèi)部控制的基本要求
1.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則；
2.嚴(yán)格授權(quán)控制；
3.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制；
4.建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度；
5.嚴(yán)格控制基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
6.建立完善的信息披露制度；
7.嚴(yán)格制定信息技術(shù)系統(tǒng)的管理制度；
8.建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)包括兩方面內(nèi)容：一是公司主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測辦法、重要部門風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)考核體系以及業(yè)務(wù)人員的道德風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)等；二是公司靈活有效的應(yīng)急、應(yīng)變措施和危機(jī)處理機(jī)制。通過嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
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