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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí)：投資交易
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 基金管理人
知識(shí)點(diǎn)十一：投資交易
交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)。按規(guī)定，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易。指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)和完整后方可執(zhí)行。
嚴(yán)格執(zhí)行交易行為準(zhǔn)則，對基金經(jīng)理的交易行為進(jìn)行約束。各基金管理公司還設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)手段，以避免同一基金的交易賬戶對同一只股票既買又賣的反向保單委托行為。
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