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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí):投資決策

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/01/17 09:39:27 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。

第四章 基金管理人

知識點九:投資決策

(一)投資決策機(jī)構(gòu):投資決策委員會,負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運作,確定基金投資策略和投資組合的原則。投資決策委員會是公司非常設(shè)機(jī)構(gòu),是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)。

投資決策委員會的主要職責(zé)包括:(6 點)

1.制定公司投資管理相關(guān)制度,包括投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評估等方面的管理制度。

2.根據(jù)公司投資管理制度和基金合同,確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制。

3.審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例。

4.確定基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限。

5.審批基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目。

6.定期審議基金經(jīng)理的投資報告,考核基金經(jīng)理的工作績效等。

(二)投資決策制定

投資決策程序是:

1.公司研究部門提出研究報告;

2.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃;

3.基金投資部門制定投資組合的具體方案;

4.風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議。

(三)投資決策實施

在具體的基金投資運作中,通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令?;鸾?jīng)理的投資理念、分析方法和投資工具的選擇是基金投資運作的關(guān)鍵;基金經(jīng)理水平的高低,直接決定了基金的投資收益。

在實際操作中,交易員的地位和作用也相當(dāng)重要,交易指令最終要由交易員負(fù)責(zé)完成。

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