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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點,希望對廣大考生有所幫助。
第七章 證券的中介機(jī)構(gòu)
知識點 直接投資業(yè)務(wù)
證券公司開展投資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司(以下稱直投子公司),由直投子公司開展業(yè)務(wù)。
(一)直投業(yè)務(wù)范圍
1.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資;
2.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù);
3.設(shè)立直投基金,籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資;
4.投資于:風(fēng)險低、流動性強(qiáng)的證券,以及基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)m椯Y產(chǎn)管理計劃;
5.證監(jiān)會同意的其他業(yè)務(wù)。
?。ǘ┲蓖稑I(yè)務(wù)的合規(guī)性要求(一般了解)
人事方面(第1條)、業(yè)務(wù)投資方面(第2、3、4、5條)、內(nèi)部制度方面(第6、7、8、9條)。
1.管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職,具備相應(yīng)的經(jīng)營管理和專業(yè)能力,不得在證券公司領(lǐng)取報酬。
2.建立健全獨立的投資決策機(jī)制,明確投資項目選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資比例限制、投資決策權(quán)限以及相關(guān)業(yè)務(wù)流程,提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度,有效控制和防范決策風(fēng)險。
3.建立投資決策回避制度,直投子公司業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關(guān)聯(lián)的,應(yīng)當(dāng)回避。
4.資金投向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策。
5.不得對外提供擔(dān)保,不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。
6.建立健全風(fēng)險控制制度,加強(qiáng)風(fēng)險管理,有效控制和防范項目運作風(fēng)險。
7.通過直投子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等基本情況,公司管理人員、業(yè)務(wù)人員投資決策委員會成員的姓名、職務(wù)和兼職情況,公司建立的各項內(nèi)部控制制度,以防范與證券公司利益沖突的具體制度安排。
8.建立健全文檔管理制度,妥善保管盡職調(diào)查報告、項目評估報告、決策記錄等資料。
9.堅持市場化運作原則,引進(jìn)專業(yè)人才,建立專業(yè)團(tuán)隊。樹立品牌意識,促進(jìn)合理競爭。
?。ㄈ┲蓖痘鸬囊?/p>
1.直接基金的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律的規(guī)定,方案可行,結(jié)構(gòu)設(shè)計合理,各方主體責(zé)任清晰明確。
2.直投基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式籌集,籌集對象限于機(jī)構(gòu)投資者且不得超過五十人;不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金。
3.直投子公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理,合理確定投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)和程序,了解投資者的投資經(jīng)驗、收益預(yù)期和風(fēng)險承受能力,基于了解的情況,按照投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)和程序,公平對待潛在投資者,審慎確定適當(dāng)?shù)馁Y金籌集對象。
4.第三方托管。
5.直投基金不得負(fù)債經(jīng)營,不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。
6.直投基金的投資方向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策。
7.建立健全直投基金的內(nèi)部控制制度。
8.建立健全直投基金的投資決策流程和風(fēng)險控制制度,防范投資風(fēng)險。
9.直投子公司由下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理直投基金的,直投子公司應(yīng)當(dāng)持有該基金管理機(jī)構(gòu)51%以上股權(quán)或者出資,并擁有管理控制權(quán)。
10.直投子公司可以按照市場慣例依法建立其管理團(tuán)隊的跟投機(jī)制,證券公司應(yīng)當(dāng)禁止證券公司的管理人員和從業(yè)人員進(jìn)行跟投。
11.證券公司、直投子公司、直投基金管理機(jī)構(gòu)不得以任何方式,對直投基金或者基金出資人的投資收益或者賠償投資損失做出承諾,不得對直投基金或者基金出資人提供擔(dān)保,或者承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
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