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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。
第三章特別交易事項及其監(jiān)管
知識點九:投資運作的一般規(guī)定
合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)(每個合格投資者只能委托1個托管人,并可以更換托管人),委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易)。
合格投資者應當以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務的,應當開立名義持有人賬戶。
合格投資者的境內(nèi)股票投資,應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定。
1.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。
2.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。
但境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的,其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
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