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2014證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》預習：首次公開發(fā)行股票
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
知識點四：首次公開發(fā)行股票的申請文件
（一）首次公開發(fā)行股票申請文件的要求
申請主板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的公司（以下簡稱“發(fā)行人”）分別應按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》（2006年修訂，以下簡稱“第9號準則”）和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創(chuàng)業(yè)板招股說明書》（2009年7月20日發(fā)布，以下簡稱“第28號準則”）的要求制作申請文件。具體要求如下：
1.發(fā)行人應按第9號或第28號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號或第28號準則的要求制作和報送申請文件的，中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定不予受理。
2.第9號或第28號準則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求。
3.申請文件一經受理，未經中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或更換。
4.發(fā)行人報送申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件3份；在提交發(fā)行審核委員會審校前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件。
5.申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
6.發(fā)行人應根據(jù)中國證監(jiān)會對申請文件的反饋意見提供補充材料。
7.申請文件應采用幅面為209毫米×295毫米規(guī)格的紙張，雙面印刷。
8.申請文件的封面和側面應標明“××公司首次公開發(fā)行股票并上市申請”字樣。
9.申請文件的扉頁應標明發(fā)行人董事會秘書有關中介機構項目的負責人的聯(lián)系方式。
10.申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應有明顯的分隔標識。
11.發(fā)行人在報送書面申請文件時，還需要有一份電子文件。
?。ǘ┦状喂_發(fā)行股票申請文件目錄：招股說明書與發(fā)行公告；發(fā)行人關于本次發(fā)行的申請及授權文件；保薦機構關于本次發(fā)行的文件；會計師關于本次發(fā)行的文件；發(fā)行人的律師關于本次發(fā)行的文件；發(fā)行人的設立文件；關于本次發(fā)行募集資金運用的文件；與財務會計資料相關的其他文件；其他文件；定向募集公司還應提供的文件。
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