新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2013證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點：直投基金要求
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網(wǎng)校教學專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
第七章證券中介機構(gòu)
知識點十三：直投基金要求
1.直接基金的設(shè)立應(yīng)當符合有關(guān)法律的規(guī)定，方案可行，結(jié)構(gòu)設(shè)計合理，各方主體責任清晰明確。
2.直投基金應(yīng)當以非公開方式籌集，籌集對象限于機構(gòu)投資者且不得超過五十人；不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金。
3.直投子公司應(yīng)當加強投資者適當性管理，合理確定投資者篩選標準和程序，了解投資者的投資經(jīng)驗、收益預(yù)期和風險承受能力，基于了解的情況，按照投資者篩選標準和程序，公平對待潛在投資者，審慎確定適當?shù)馁Y金籌集對象。
4.第三方托管。
5.直投基金不得負債經(jīng)營，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人。
6.直投基金的投資方向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策。
7.建立健全直投基金的內(nèi)部控制制度。
8.建立健全直投基金的投資決策流程和風險控制制度，防范投資風險。
9.直投子公司由下設(shè)基金管理機構(gòu)管理直投基金的，直投子公司應(yīng)當持有該基金管理機構(gòu)51%以上股權(quán)或者出資，并擁有管理控制權(quán)。
10.直投子公司可以按照市場慣例依法建立其管理團隊的跟投機制，證券公司應(yīng)當禁止證券公司的管理人員和從業(yè)人員進行跟投。
11.證券公司、直投子公司、直投基金管理機構(gòu)不得以任何方式，對直投基金或者基金出資人的投資收益或者賠償投資損失做出承諾，不得對直投基金或者基金出資人提供擔保，或者承擔無限連帶責任。
推薦閱讀
機考模擬系統(tǒng)
限時免費資料
-
報考指南
-
學習計劃
-
考試大綱
-
高頻考點
-
科目特點及備考建議
-
習題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
