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2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行,為了幫助廣大考生充分備考,正保會計網校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考,祝愿大家學習愉快,夢想成真!
第七章證券中介機構
知識點一:證券公司
證券公司又稱證券商,是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經國務院監(jiān)督管理機構批準從事證券經營業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。
證券公司的主要業(yè)務有證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問、證券承銷和保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等。我國證券監(jiān)督管理部門按照審慎監(jiān)管的原則,根據(jù)各項業(yè)務的風險程度,設定分類準入條件。
美國:投資銀行;英國:商人銀行;我國及日本:證券公司。
證券公司的作用:①投融資服務的提供者,中介;②重要的機構投資者。
2004年,根據(jù)《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的精神,中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會在現(xiàn)有監(jiān)管框架下制定了“創(chuàng)新試點公司”的評審辦法,允許認可的證券公司從事集合理財、權證創(chuàng)設等創(chuàng)新業(yè)務。
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