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2019證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》第三章高頻考點
為了幫助參加2019證券從業(yè)資格考試的學(xué)員高效備考，正保會計網(wǎng)校整理了證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》高頻考點，供大家參考學(xué)習(xí)！希望對廣大備考考生在復(fù)習(xí)上有所助益。第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范高頻考點歸納如下：
| 序號 | 考點 | 考頻 |
| 第一節(jié) 證券經(jīng)紀 | ||
| 考點一 | 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點 | ★★ |
| 考點二 | 滬港通、深港通業(yè)務(wù) | ★★ |
| 第二節(jié) 證券投資咨詢 | ||
| 考點一 | 證券投資咨詢 | ★★★ |
| 考點一 | 證券投資咨詢機構(gòu) | ★★★ |
| 第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 | ||
| 考點一 | 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格 | ★★★ |
| 第四節(jié) 證券承銷與保薦 | ||
| 考點一 | 證券公司發(fā)行與承銷 | ★★★ |
| 考點二 | 違反證券發(fā)行規(guī)定 | ★★★ |
| 第五節(jié) 證券自營 | ||
| 考點一 | 證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍 | ★★★ |
| 考點二 | 證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標 | ★★★ |
| 第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) | ||
| 考點一 | 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定 | ★★★ |
| 第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù) | ||
| 考點一 | 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則 | ★★★ |
| 考點二 | 融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)交易要素 | ★★★ |
| 第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù) | ||
| 考點一 | 主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則 | ★★★ |
| 第九節(jié) 其他業(yè)務(wù) | ||
| 考點一 | 代銷金融產(chǎn)品的禁止性規(guī)定 | ★★ |
| 考點二 | 證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為 | ★★★ |
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