新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2019證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》各章節(jié)高頻考點匯總
|
《證券市場基本法律法規(guī)》高頻考點
|
《證券市場基本法律法規(guī)》涉及內容主要是法律規(guī)定、管理規(guī)范、業(yè)務規(guī)范、違法違規(guī)行為等，要注意多歸納，對于一些有關數字、時間、比例、條件等具有可比性的內容，通過聯想、畫表、找異同點等方式來提高學習效率。
2019年證券從業(yè)資格考試輔導正在進行中，證券從業(yè)資格QQ群：319519395點擊加入，可以和眾多知名考友一起學習奮斗哦，同時還可以享受專屬社群報課福利，快去看看吧~
| 序號 | 考點 | 考頻 |
| 第一章 證券市場基本法律法規(guī) | ||
| 第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 | ||
| 考點一 | 法律關系的種類 | ★ |
| 考點二 | 證券市場法律法規(guī)體系 | ★★ |
| 第二節(jié) 公司法 | ||
| 考點一 | 公司的種類 | ★★★ |
| 考點二 | 分公司和子公司 | ★★ |
| 考點三 | 有限責任公司股權轉讓 | ★★★ |
| 考點四 | 股份有限公司的設立 | ★★★ |
| 考點五 | 公司財務會計制度 | ★★★ |
| 第三節(jié) 合伙企業(yè)法 | ||
| 考點一 | 合伙企業(yè) | ★★★ |
| 考點二 | 普通合伙企業(yè) | ★★★ |
| 考點三 | 有限合伙企業(yè) | ★★★ |
| 第四節(jié) 證券法 | ||
| 考點一 | 證券發(fā)行 | ★★★ |
| 考點二 | 證券交易 | ★★★ |
| 考點三 | 內幕交易 | ★★ |
| 第五節(jié) 證券投資基金法 | ||
| 考點一 | 基金財產的獨立性 | ★★★ |
| 第六節(jié) 期貨交易管理條例 | ||
| 考點一 | 期貨交易所的職責 | ★★ |
| 第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例 | ||
| 考點一 | 證券公司業(yè)務規(guī)則 | ★★★ |
| 第二章 證券經營機構管理規(guī)范 | ||
| 第一節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理 | ||
| 考點一 | 證券公司與股東 | ★★ |
| 考點二 | 證券公司信息隔離墻制度 | ★★ |
| 第二節(jié) 證券公司風險管理 | ||
| 考點一 | 凈資本標準 | ★★★ |
| 第三節(jié) 投資者適當性管理 | ||
| 考點一 | 專業(yè)投資者的范圍 | ★★ |
| 第四節(jié) 從業(yè)人員管理 | ||
| 考點一 | 證券投資咨詢人員 | ★★★ |
| 考點二 | 保薦代表人 | ★★★ |
| 第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范 | ||
| 第一節(jié) 證券經紀 | ||
| 考點一 | 證券經紀業(yè)務的特點 | ★★ |
| 考點二 | 滬港通、深港通業(yè)務 | ★★ |
| 第二節(jié) 證券投資咨詢 | ||
| 考點一 | 證券投資咨詢 | ★★★ |
| 考點一 | 證券投資咨詢機構 | ★★★ |
| 第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 | ||
| 考點一 | 財務顧問業(yè)務資格的核準 | ★★★ |
| 第四節(jié) 證券承銷與保薦 | ||
| 考點一 | 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定 | ★★★ |
| 考點二 | 違反證券（股票類）發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任 | ★★★ |
| 第五節(jié) 證券自營 | ||
| 考點一 | 證券自營業(yè)務的投資范圍 | ★★★ |
| 考點二 | 證券自營業(yè)務的風險控制指標 | ★★★ |
| 第六節(jié) 資產管理業(yè)務 | ||
| 考點一 | 證券資產管理業(yè)務的一般規(guī)定 | ★★★ |
| 第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務 | ||
| 考點一 | 融資融券業(yè)務管理的基本原則 | ★★★ |
| 考點二 | 融資融券業(yè)務相關交易要素 | ★★★ |
| 第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務 | ||
| 考點一 | 主辦券商在全國股份轉讓系統開展業(yè)務的主要規(guī)則 | ★★★ |
| 第九節(jié) 其他業(yè)務 | ||
| 考點一 | 代銷金融產品的禁止性規(guī)定 | ★★ |
| 考點二 | 證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為 | ★★★ |
| 第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任 | ||
| 第一節(jié) 證券一級市場 | ||
| 考點一 | 非法集資類犯罪 | ★★★ |
| 考點二 | 誘騙投資者買賣證券 | ★★★ |
>>>完結 建議收藏<<<
網校還為各位考生們準備了證券從業(yè)班次的學習，包括高效取證班、超值精品班幫助考生提高考試通過率，快來跟隨正保會計網校老師一起學習吧，找準方向后盡管去努力！課程詳情>> 直接購買>>
相關閱讀：
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
