證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為

證券從業(yè)在手，進(jìn)入券商無(wú)憂。2017年證券從業(yè)資格考試全國(guó)統(tǒng)考已經(jīng)進(jìn)入緊張的備考階段，are you ready？為幫助大家鞏固知識(shí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特為大家整理了證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為，祝你夢(mèng)想成真！

知識(shí)點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

證券市場(chǎng)遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：

1.挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。

2.侵占、損害客戶的合法權(quán)益。

3.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券；違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格；代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。

4.以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。

5.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

6.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。

7.編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。

8.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

9.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

11.泄露客戶資料。

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