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2017年證券從業(yè)考試備考征程已經(jīng)開(kāi)啟,每天都要堅(jiān)持學(xué)習(xí)從業(yè)知識(shí)哦,養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣要持之以恒。抽空看看小編為你整理的“擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征"相關(guān)知識(shí)也是不錯(cuò)的,來(lái)和小編開(kāi)啟加掛模式,一起梳理吧!
知識(shí)點(diǎn):擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征
非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn),涉及人數(shù)眾多,投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾,容易引發(fā)群體事件。
1、當(dāng)前,非法證券活動(dòng)的主要形式為:
(1)編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息,誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買(mǎi)所謂“原始股”。
(2)非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”的名義,未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn),向社會(huì)公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票。
(3)不法分子以證券投資為名,以高額回報(bào)為誘餌,詐騙群眾錢(qián)財(cái)。
2、明確政策界限,依法進(jìn)行監(jiān)管:
(1)嚴(yán)禁擅自公開(kāi)發(fā)行股票。向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的,為公開(kāi)發(fā)行,應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的,屬于非法發(fā)行股票。
(2)嚴(yán)禁變相公開(kāi)發(fā)行股票。向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的,為非公開(kāi)發(fā)行。非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏貌捎脧V告、公告、廣播、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的,轉(zhuǎn)讓后,公司股東累計(jì)不得超過(guò)200人。
(3)嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)(代理買(mǎi)賣(mài))、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng),未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
違反上述三項(xiàng)規(guī)定的,應(yīng)堅(jiān)決予以取締,并依法追究法律責(zé)任。
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