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2017證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》知識(shí):證券公司監(jiān)管條例

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2017/02/07 11:31:58 字體:

看到“張繼科回應(yīng)”上了熱搜,似乎又感受到了廣大網(wǎng)民對(duì)他的高度關(guān)注。對(duì)于即將參考第一季度證券從業(yè)資格的考生,在考試倒計(jì)時(shí)18天的日子里,我們視他為藏獒。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),抓緊備考,考試無憂。

2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名開始 重點(diǎn)知識(shí)復(fù)習(xí)

知識(shí)點(diǎn):《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

(一)立法目的:加強(qiáng)證券公司監(jiān)管,規(guī)范證券公司行為,防范證券公司風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展。

(二)主要內(nèi)容包括:

1.證券公司的設(shè)立與變更

2.組織機(jī)構(gòu):獨(dú)董、專門委員會(huì)

3.業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制

4.客戶資產(chǎn)的保護(hù)

5.監(jiān)管措施:報(bào)告制度(年報(bào)、月報(bào)、臨時(shí)報(bào)告等)及現(xiàn)場(chǎng)檢查。

備考加油,有時(shí)偶像是榜樣,你終將會(huì)成為你想成為的人。風(fēng)里雨里,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校陪你!

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